合规管理体系认证证书到期审核流程及资料准备
一、到期审核流程
1. 申请与沟通
企业需在证书到期前3-6个月向认证机构提交再认证申请，确认审核时间、范围及费用。
2. 文件评审
认证机构审核企业提交的更新文件（如合规手册、程序文件、内审报告等）。
3. 现场审核
审核组实地验证合规管理体系运行的有效性，包括访谈、记录抽查、现场观察等。
4. 问题整改
若发现不符合项，企业需在规定期限内完成整改并提交证据。
5. 认证决定
审核通过后，认证机构颁发新的3年有效期证书。
二、企业需准备的资料
1. 体系运行记录
过去三年的内审报告、管理评审记录、合规目标完成情况。
2. 更新文件
修订后的合规手册、程序文件、风险清单、适用法律法规清单。
3. 合规绩效证据
违规事件处理记录、纠正措施、合规绩效指标（如投诉率、合规培训覆盖率）。
4. 组织变化说明
架构调整、业务范围变更、新法规应对措施等。
5. 培训与文化建设
员工合规培训记录、宣传材料、举报机制运行情况。
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三、到期审核与初审的区别
对比项 到期审核（再认证） 初审
审核目的 确认体系持续有效性和改进情况 首次验证体系是否符合标准要求
审核范围 侧重变化部分和持续改进，可能抽样检查 全面覆盖所有条款和部门
文件要求 需提供过去三年的运行记录及更新文件 首次提交全套新建体系文件
审核时间 通常比初审时间短（约1/3） 时间较长，覆盖全流程
风险关注点 持续合规性、历史问题整改情况 体系完整性及落地可行性
整改要求 轻微不符合项可能允许持续改进 必须关闭所有严重不符合项
四、注意事项
1. 提前规划：避免证书过期导致业务中断，尤其是招投标场景。
2. 有效性验证：通过管理评审报告、合规绩效数据等证明体系持续有效。
3. 法规更新：确保所有适用的法律法规清单为最新版本。
4. 沟通认证机构：确认具体文件格式要求（如电子版/纸质版）。